By admin Theo thông tin nhận được, Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông đã cấm ông Ho Yan Hang, người từng chịu trách nhiệm, giám đốc và thành viên điều hành cốt lõi của Công ty Chứng khoán Lion, quay trở lại ngành trong vòng năm tháng, từ ngày 21 tháng 5 năm 2025 đến ngày 20 tháng 10 năm 2025. Trước khi thực hiện hành động kỷ luật này, Ủy ban đã có những biện pháp xử lý đối với Công ty Chứng khoán Lion, lý do là công ty này không tuân thủ các quy định về chống rửa tiền và tài trợ khủng bố cũng như các quy định quản lý khác trong khoảng thời gian từ tháng 5 năm 2017 đến tháng 7 năm 2019.
Ủy ban cho rằng sự thiếu sót của Công ty Chứng khoán Lion có thể được quy cho việc ông không thực hiện nghĩa vụ của mình với tư cách là người quản lý và thành viên cấp cao trong công ty từ tháng 5 năm 2017 đến tháng 9 năm 2018.
Cuộc điều tra của Ủy ban đã phát hiện rằng Công ty Chứng khoán Lion đã không thực hiện đầy đủ cuộc kiểm tra thẩm định cần thiết, do đó không thể đánh giá và quản lý đúng mức các rủi ro liên quan đến việc khách hàng sử dụng hệ thống tự thiết lập để phát hành chỉ dẫn giao dịch, cũng như các rủi ro về rửa tiền và tài trợ khủng bố. Ủy ban cũng phát hiện ra rằng Công ty Chứng khoán Lion chưa thiết lập một hệ thống giám sát hiệu quả để phát hiện và đánh giá các mô hình giao dịch đáng ngờ trong tài khoản khách hàng.
Trong quyết định kỷ luật đối với ông, Ủy ban đã xem xét:
Ông và Công ty Chứng khoán Lion đã không giám sát hoạt động của khách hàng một cách cẩn trọng và không thiết lập đủ và hiệu quả các hệ thống và biện pháp giám sát chống rửa tiền cũng như tài trợ khủng bố. Đây là một thiếu sót nghiêm trọng vì điều này có thể làm giảm lòng tin của công chúng vào thị trường và phá hủy tính minh bạch và ổn định của thị trường;
Cần phải truyền đạt một thông điệp mạnh mẽ để ngăn chặn các thiếu sót liên quan, cho thấy chúng là không thể chấp nhận; và
Ông không có bất kỳ hồ sơ kỷ luật nào trong quá khứ.