By admin Theo thông tin, Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông (Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông) cấm bà Hoàng Lệ Huyên, giám đốc điều hành trước đây của Công ty Chứng khoán Minh Thái Phú (Minh Thái Phú), quay lại ngành công nghiệp trong vòng sáu tháng, từ ngày 4 tháng 6 năm 2025 đến ngày 3 tháng 12 năm 2025, lý do là bà không quản lý đúng cách rủi ro tín dụng và không nhận diện cũng như báo cáo các mô hình giao dịch nghi ngờ của khách hàng.
Cuộc điều tra của Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông phát hiện rằng vào tháng 1 năm 2021, ba khách hàng tiền mặt đã mở tài khoản tại Minh Thái Phú và chỉ gửi 10,000 HKD vào các tài khoản của họ. Ngay sau đó, Minh Thái Phú đã cấp cho mỗi khách hàng một hạn mức giao dịch từ 4 triệu đến 5 triệu HKD mà không nhận được yêu cầu từ ba khách hàng này.
Không lâu sau khi hạn mức giao dịch được phê duyệt, ba khách hàng này đã sử dụng các hạn mức đó để thực hiện những giao dịch không tương xứng với tình trạng tài chính của hai trong số họ. Những giao dịch này cũng có những đặc điểm nghi ngờ, điều này đáng ra nên làm Minh Thái Phú nghi ngờ về các hành vi sai trái tiềm ẩn trên thị trường cũng như việc rửa tiền. Tuy nhiên, Minh Thái Phú đã không nhận diện những giao dịch đó là giao dịch nghi ngờ và không có hành động theo dõi hoặc đảm bảo báo cáo kịp thời cho Nhóm Tình báo Tài chính Liên hợp và Ủy ban Chứng khoán.
Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông cho rằng Minh Thái Phú không duy trì chính sách và quy trình hiệu quả để đảm bảo rủi ro tín dụng được quản lý đúng cách, cũng như không duy trì hệ thống giám sát liên tục hiệu quả để nhận diện, xác minh và báo cáo các mô hình giao dịch nghi ngờ, vi phạm Quy tắc Đạo đức và các quy định liên quan đến quản lý rủi ro, chống rửa tiền và tài trợ khủng bố.
Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông cho rằng sự thiếu sót của Minh Thái Phú có thể được quy cho việc bà Hoàng không thực hiện các trách nhiệm của mình trong vai trò nhân viên có trách nhiệm và thành viên quản lý cấp cao vào thời điểm then chốt.
Trong quyết định áp dụng các hình phạt kỷ luật đối với bà Hoàng, Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông đã xem xét:
Sự thiếu sót của Minh Thái Phú là nghiêm trọng, vì điều này có thể làm tổn hại đến lòng tin của công chúng vào thị trường và phá hoại sự liêm chính và ổn định của thị trường;
Cần phải gửi một thông điệp mang tính răn đe đến thị trường để chỉ ra rằng những thiếu sót như vậy là không thể chấp nhận được;
Bà Hoàng đã thẳng thắn thừa nhận những thiếu sót của mình trong việc đánh giá các giao dịch nghi ngờ trong cuộc điều tra của Ủy ban Chứng khoán; và
Bà Hoàng không có tiền sử bị kỷ luật trước đây.